L’audit interne est un outil puissant d’amélioration continue. Bien mené, il vous permet d’identifier les écarts, de prévenir les problèmes et de vous préparer sereinement aux audits de certification. Voici une checklist des 20 points essentiels à ne pas oublier.

Avant l’audit : la préparation

1. Définir le périmètre et les objectifs

Quel(s) processus allez-vous auditer ?
Quelles sont les exigences à vérifier (norme, réglementation, interne) ?
Quels sont les objectifs spécifiques de cet audit ?

À retenir : Un audit efficace a des objectifs clairs. “Vérifier le processus achats” est trop vague. “Vérifier la conformité du processus achats à l’ISO 9001 chapitre 8.4” est plus précis.

2. Planifier l’audit

Qui sera l’auditeur (ou l’équipe d’audit) ?
Quelle est la date et la durée prévue ?
Qui sont les audités à informer ?

À retenir : L’auditeur ne doit pas auditer son propre travail. Respectez le principe d’indépendance.

3. Revoir la documentation applicable

Procédures et modes opératoires du processus
Résultats des audits précédents
Non-conformités en cours ou récentes
Indicateurs de performance du processus

4. Préparer le plan d’audit

Séquencement des sujets à aborder
Questions clés à poser
Documents et enregistrements à demander
Personnes à interviewer

Pendant l’audit : la réalisation

5. Réunion d’ouverture

Présentation des objectifs et du déroulement
Confirmation de la disponibilité des audités
Rappel de la confidentialité des constats

Durée suggérée : 10-15 minutes max. Allez à l’essentiel.

6. Vérifier la documentation

Questions types :

Les documents sont-ils à jour et approuvés ?
Sont-ils accessibles à ceux qui en ont besoin ?
Sont-ils connus et compris par les utilisateurs ?

Ce qu’il faut demander : “Montrez-moi où vous trouvez la procédure X”, “Quelle est la dernière version ?”

7. Observer les pratiques sur le terrain

Les activités sont-elles réalisées comme décrit ?
Les équipements sont-ils adaptés et en bon état ?
L’environnement de travail est-il conforme ?

Ce qu’il faut faire : Accompagnez un opérateur dans sa tâche. Observez sans interrompre, puis posez vos questions.

8. Interviewer les collaborateurs

Questions types :

“Pouvez-vous m’expliquer comment vous faites… ?”
“Que se passe-t-il si… ?”
“Comment savez-vous que… ?”

Technique d’interview : Posez des questions ouvertes. Écoutez plus que vous ne parlez. Reformulez pour valider votre compréhension.

9. Vérifier les enregistrements

Les enregistrements requis existent-ils ?
Sont-ils complets et lisibles ?
Sont-ils conservés et protégés correctement ?

Échantillonnage : Sélectionnez quelques enregistrements récents au hasard. Vérifiez leur cohérence avec les pratiques observées.

10. Évaluer le traitement des non-conformités

Les NC sont-elles identifiées et enregistrées ?
Les causes sont-elles analysées ?
Les actions correctives sont-elles définies et suivies ?
L’efficacité est-elle vérifiée ?

11. Vérifier les indicateurs et objectifs

Les objectifs sont-ils définis et mesurables ?
Les indicateurs sont-ils suivis régulièrement ?
Les écarts font-ils l’objet d’actions ?

12. Évaluer les compétences

Les compétences nécessaires sont-elles définies ?
Les collaborateurs sont-ils formés ?
Les formations sont-elles tracées ?

13. Vérifier la maîtrise des prestataires

Les prestataires critiques sont-ils identifiés ?
Sont-ils évalués et suivis ?
Les exigences leur sont-elles communiquées ?

14. Vérifier la communication interne

Les informations pertinentes sont-elles communiquées ?
Les remontées terrain sont-elles possibles ?
La politique QHSE est-elle connue ?

15. Prendre des notes factuelles

Notez les faits, pas les interprétations
Référencez les preuves (document, personne, lieu)
Distinguez les constats positifs et les écarts

Après l’audit : la clôture

16. Réunion de clôture

Présentation des constats (positifs et écarts)
Clarification des écarts avec les audités
Accord sur la compréhension des constats
Présentation des prochaines étapes

Durée suggérée : 20-30 minutes. Soyez factuel et bienveillant.

17. Rédiger le rapport d’audit

Le rapport doit contenir :

Périmètre et objectifs de l’audit
Personnes interviewées
Documents consultés
Constats (écarts et points forts)
Conclusion générale

Règle d’or : Un constat = un fait + une exigence + un écart. Soyez précis et objectif.

18. Classer les non-conformités

Non-conformité majeure : Absence ou défaillance totale d’un élément requis
Non-conformité mineure : Écart ponctuel ou partiel
Observation : Point d’amélioration sans écart avéré

19. Transmettre le rapport

Envoyez le rapport dans les délais convenus
Assurez-vous de la bonne réception
Répondez aux éventuelles questions

20. Suivre les actions correctives

Vérifiez que les plans d’actions sont définis
Suivez l’avancement des actions
Vérifiez l’efficacité des actions (audit de suivi si nécessaire)

Conseils pour être un bon auditeur interne

Soyez préparé : Un audit improvisé est un audit raté
Restez objectif : Jugez les faits, pas les personnes
Soyez à l’écoute : L’audit n’est pas un interrogatoire
Valorisez le positif : L’audit n’est pas que la chasse aux NC
Soyez constructif : Votre objectif est d’aider à s’améliorer

Modèle de grille d’audit

N°	Question / Point de vérification	Référence exigence	Constat	Preuve	Statut
1	Les objectifs qualité sont-ils définis ?	ISO 9001 - 6.2	…	…	C / NC / NA
2	Les responsabilités sont-elles définies ?	ISO 9001 - 5.3	…	…	C / NC / NA
…	…	…	…	…	…

C = Conforme, NC = Non-conforme, NA = Non applicable

Conclusion

Un audit interne bien mené est un formidable levier d’amélioration. Il permet de prendre du recul, d’identifier les écarts avant qu’ils ne deviennent des problèmes, et de démontrer la maturité de votre système de management.

Cette checklist vous servira de guide pour ne rien oublier. Adaptez-la à votre contexte, à vos normes de référence et à vos enjeux spécifiques.

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